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招商证券63人被罚8173万:原总裁违规炒股达26年、董事长被警示
作者:管理员    发布于:2024-02-20 05:56:25    文字:【】【】【
摘要:招商证券63人被罚8173万:原总裁违规炒股达26年、董事长被警示(主管q+83670629 Skype号live:.cid.a0aac7b1fef6d741)。老牌平台4年运用4年历史数据精算出目前适合市场推广的一种模式-超高日工资市场发展模式。本站为官方授权注册站。

  据证监会2月5日披露的对63人的行政处罚书显示,上至原总裁熊剑涛,下至普通员工,还包括时任投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资顾问等都在违规炒股。

  据证监会2月5日披露的《市场禁入决定书》显示,时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年便开始违规炒股,更是在2007年至2021年长期开始控制他人账户炒股,违规时间长达26年之久。

  在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。依据《证券法》,熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。

  面对监管处罚,招商证券于2月9日在官网回应,“涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,反映出公司过往在日常教育上仍不到位,管理制度尚有缺失,监察问责不够有力。对此会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”

  凤凰网财经《投资观察》梳理Wind数据发现,2022年,招商证券人均薪酬为46.47万元,在43家A股券商中位列第17名,处于上游位置。

  而在“违法行为集中的2021年以前”,该公司薪酬优势更为明显。2020年,招商证券人均薪酬高达81.24万元,仅次于中金公司和华泰证券。

  在如此高薪的待遇下,仍出现大规模违规炒股的行为,正如招商证券在回应中所说,“管理制度有缺失,监察问责不够有力”。

  对于招商证券63人违法炒股的行为,深圳证监局明确认定董事长霍达对此问题负有管理责任,于2月9日对其出具警示函。

  同时,赵斌作为招商证券时任合规总监,胡宇作为现任合规总监,对相关违规行为负有管理责任,二人被采取监管谈话的行政监管措施。

  据财报显示,霍达从2017年5月起担任招商证券董事长,年薪为349.86万元。赵斌在2016年1月至2018年12月担任合规总监,年薪为321.44万元。胡宇从2018年12月任职合规总监、首席风险官,年薪为240.11万元。

  凤凰网财经《投资观察》注意到,就在证监会披露对63人行政处罚书的四天之前,招商证券发布公告称,天选团队合规总监、首席风险官胡宇因即将到达退休年龄,于2024年1月31日申请辞职。

  按照年报披露,胡宇合规总监、首席风险官职位应于2024年12月任期终止。有网友猜测,“目前其提前申请辞职,可能与本次招商证券63人违规炒股被罚有关”。

  2月19日是招商证券63人违规炒股被罚后的首个交易日,从市场表现来看,投资者用脚投票,其今天下跌0.93%,报收13.81元。天选

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